《投资银行理论与实践》在线作业2
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)
1.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。
A.投资咨询业务；
B.经纪业务；
C.报价；
D.做市业务。
2.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。
A.路演；
B.墓碑广告；
C.尽职调查；
D.股票推销。
3.投资银行属于（ ）。
A.存款机构；
B.投资性中介机构；
C.合约性储蓄机构；
D.商业银行机构。
4.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
A.管理层收购；
B.善意收购；
C.要约收购；
D.LBO收购。
5.投资银行的活动领域主要集中在（ ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
6.（ ）又有金边债券的称谓。
A.国债；
B.金融债券；
C.政府债券；
D.公司债券。
7.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。
A.过桥贷款；
B.股权资本；
C.优先债务；
D.从属债务。
8.一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。
A.AA；
B.A；
C.BBB；
D.BB。
9.投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A.路演
B.墓碑广告
C.尽职调查
D.股票推销
10.投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。
A.承销;
B.经纪；
C.自营；
D.并购。
二、多选题 (共 10 道试题,共 30 分)
11.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。
A.股票发行；
B.公募；
C.私募；
D.债券发行；
E.基金单位发行。
12.下面属于投资银行业务的有（ ）。
A.资产证券化；
B.存贷款；
C.证券承销；
D.风险投资；
E.证券投资基金。
13.影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。
A.金融市场状况;
B.储蓄存款利率；
C.发行公司的信用状况
D.发行证券的种类；
E.投资银行信誉。
14.投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。
A.融资;
B.投资咨询；
C.融券；
D.自营；
E.基金管理。
15.与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
A.购买者是特定投资者；
B.监管宽松；
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D.不需要公开发行证券；
E.发行价格协商而定。
16.在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
A.小精灵防卫术;
B.毒丸防御；
C.金降落伞法；
D.董事会轮选制；
E.寻找“白衣骑士” 。
17.证券发行的公正原则是指（ ）。
A.反欺诈；
B.反操纵；
C.信息披露；
D.反内幕交易；
E.反投机交易。
18.投资银行做市业务的目的是（ ）。
A.获取坐庄机会;
B.获取价差收入；
C.带动投资银行一级市场业务；
D.进行大宗交易；
E.建立头寸。
19.风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ）。
A.技术风险；
B.市场风险；
C.资金风险；
D.管理风险；
E.信息风险。
20.风险投资机构的职责包括（ ）。
A.筹集资金;
B.参与被投资企业的经营管理；
C.盈利退出；
D.评估选择投资项目；
E.开发风险企业适用的技术。
三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)
21.投资银行是指从事投资业务的银行。
22.承销是指投资银行将股票销售出去。
23.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
24.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
25.风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
26.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
27.投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
28.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
29.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
30.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
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