《投资银行理论与实践》在线作业1
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)
1.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。
A.过桥贷款；
B.股权资本；
C.优先债务；
D.从属债务。
2.投资银行的本源业务是（ ）。
A.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.并购。
3.我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
A.美国；
B.荷兰；
C.英国；
D.德国。
4.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。
A.过桥贷款；
B.股权资本；
C.优先债务；
D.从属债务。
5.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。
A.路演；
B.墓碑广告；
C.尽职调查；
D.股票推销。
6.（ ）又有金边债券的称谓。
A.国债；
B.金融债券；
C.政府债券；
D.公司债券。
7.投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A.路演
B.墓碑广告
C.尽职调查
D.股票推销
8.证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A.公开管理；
B.实质管理；
C.市场自由；
D.实质条件。
9.投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。
A.承销;
B.经纪；
C.自营；
D.并购。
10.在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
B.《1933年证券法》；
C.《1938年玛隆尼法案》；
D.《1940投资公司法》
二、多选题 (共 10 道试题,共 30 分)
11.属于投资级的债券包括（ ）。
A.AA；
B.A；
C.AAA；
D.BB；
E.CCC。
12.与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
A.购买者是特定投资者；
B.监管宽松；
C.融资速度快；
D.不需要公开发行证券；
E.发行价格协商而定。
13.投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。
A.融资;
B.投资咨询；
C.融券；
D.自营；奥鹏作业答案请进open5.net或请联系QQ/微信：18866732
E.基金管理。
14.风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ）。
A.技术风险；
B.市场风险；
C.资金风险；
D.管理风险；
E.信息风险。
15.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。
A.股票发行；
B.公募；
C.私募；
D.债券发行；
E.基金单位发行。
16.影响承销费用的因素包括（ ）。
A.股票市场状况；
B.证券发行规模；
C.发行公司的信用状况
D.发行证券的种类；
E.投资银行信誉。
17.在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A.小精灵防卫术；
B.毒丸防御；
C.金降落伞法；
D.股票回购；
E.寻找“白衣骑士” 。
18.债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
A.质量;
B.发行计划；
C.还本付息能力；
D.还本付息资金来源；
E.投资风险。
19.证券发行管理制度大致分为（ ）。
A.卖空制；
B.信用制；
C.登记制；
D.核准制；
E.买空制。
20.证券承销的范围包括（ ）。
A.政府债券；
B.外国公司发行的证券；
C.国际金融机构发行的证券；
D.国内公司发行的债券；
E.国内公司发行的股票。
三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)
21.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
22.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
23.投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
24.投资银行是指从事投资业务的银行。
25.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
26.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
27.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
28.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
29.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
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