《证券投资实务》21春在线作业1
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 20 道试题,共 40 分)
1.引起股价变动的直接原因是()。
A.公司资产净值
B.宏观经济环境
C.股票的供求关系
D.原材料价格变化
2.商业银行通常将作为第二准备金，这些证券以()为主。
A.长期证券长期国债
B.短期证券短期国债
C.长期证券公司债
D.短期证券公司债
3.套期保值者的目的是()。
A.在期货市场上赚取盈利
B.转移价格风险
C.增加资产流动性
D.避税
4.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为()。
A.间接投资
B.直接投资
C.实物投资
D.以上都不正确
5.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是()。
A.中央政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.垃圾债券
6.在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过()来结束交易。
A.投机
B.对冲
C.交收
D.主动放弃
7.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择()为均衡价格。
A.每一交易日的收盘价
B.每一交易日的开盘价
C.每一交易日的平均价
D.前一交易日的收盘价
8.对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。
A.外汇储备量
B.国民生产总值
C.国内存贷款总额
D.物价指数
9.以下关于购买力风险的说法正确的是()。
A.购买力风险是可以避免的
B.购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
C.购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险
D.购买力风险属于非系统风险
10.以下关于股利收益率的叙述正确的是()。
A.股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
B.股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
C.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
D.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
11.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。
A.将不同的债券进行组合投资
B.在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C.在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D.在预期利率下降时，将股票换成债券
12.以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是()。
A.样本股的市值要占上市股票总市值的大部分
B.样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势
C.样本股一经选定就不再变化
D.样本股必须在上市股票中挑选
13.证券投资基金由()托管，由()管理和操作。
A.托管人管理人奥鹏作业答案请进open5.net或请联系QQ/微信：18866732
B.托管人托管人
C.管理人托管人
D.管理人管理人
14.全国证券期货市场的主管部门是()。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.国资委
15.以下关于利率风险的说法正确的是()。
A.利率风险属于非系统风险
B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C.市场利率风险是可以规避的
D.市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
16.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。
A.承购包销
B.代销
C.定额包销
D.余额包销
17.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。
A.支出
B.储蓄
C.投资
D.消费
18.可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。
A.社会消费总额
B.固定资产投资
C.财政总支出
D.社会经济发展速度
19.通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A.激进
B.稳定
C.稳健
D.保守
20.由于()的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A.边际收入递减规律
B.边际风险递增规律
C.边际效用递减规律
D.边际成本递减规律
二、多选题 (共 15 道试题,共 30 分)
21.期货交易最主要的功能是()。
A.风险转移
B.长期投资
C.价格发现
D.销售商品
22.债券的特点是：()。
A.期限性
B.安全性
C.收益性
D.流动性
23.证券投资基金按投资收益风险目标可分为()。
A.积极成长型
B.成长型
C.平衡型
D.收入型
24.证券投资基金按组织形式可分为()。
A.公司型投资基金
B.契约型投资基金
C.封闭型投资基金
D.开放型投资基金
25.证券投资基金的特征有()。
A.由专家运作管理
B.具有组合投资分散风险的优势
C.是一种间接的证券投资方式
D.费用低、流动性强
26.期货交易的保证金可以是()。
A.现金
B.房地产
C.国债
D.有价证券
27.证券结算业务环节包括()。
A.清算
B.交割
C.交易
D.交收
28.参加证券投资的金融机构主要有：()。
A.证券经营机构
B.商业银行和信托投资公司
C.保险公司
D.证券投资基金
29.股份公司股息分配应遵循的原则是()。
A.股息优先原则
B.纳税优先原则
C.公积金优先原则
D.无盈余无股利原则
E.同股同利原则
30.证券投机活动的积极作用表现在()。
A.平衡价格
B.增强证券的流动性
C.分散价格变动风险
D.对价格变动起推波助澜的作用
31.开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有()优点。
A.随时可按净值兑现
B.流动性强
C.投资风险小
D.安全便利
32.股票按股东的权益分为()。
A.普通股票
B.优先股票
C.后配股
D.混合股
33.债券按市场所在地可分为()。
A.国内债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.注册债券
34.股票的特征表现在()。
A.期限上的永久性
B.决策上的参与性
C.责任上的无限性
D.报酬上的剩余性
35.停止损失委托指令的优点有()。
A.保住既得利益
B.弥补投资决策的错误
C.限制可能遭受的损失
D.固定委托价格
三、判断题 (共 20 道试题,共 30 分)
36.市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
37.投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
38.可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。
39.普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
40.对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。
41.资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
42.投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金流的数量。
43.任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
44.在纽约上市的我国外资股称为N股。
45.债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。
46.当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。
47.期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
48.β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。
49.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
50.债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
51.零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
52.资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
53.期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
54.股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。
55.期权交易的杠杆作用比信用交易小。
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