《证券投资与管理》22春平时作业1-00001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)
1.证券投资基金的资金主要投向（ ）。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
2.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的（ ）以上。
A.1/2
B.2/3
C.1/3
D.3/4
3.证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是 ( )。
A.委托人
B.受托人
C.受益人
D.董事长
4.基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与托管的关系
D.委托与受托的关系
5.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（ ）。
A.总经理
B.监事长
C.董事长
D.公司内部自定
6.不属于股票间接发行的方法是 ( )
A.代销
B.传销
C.承销
D.包销
7.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（ ）。
A.20%
B.50%
C.80%
D.40%
8.所谓标准券是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A.回购期限
B.回购利率
C.回购主体
D.回购场所
9.一位投资人申购开放式基金，假定申购的费率为2％，单位基金净值为1．5元。申购价格是 ( )
A.1.5元
B.1.45元
C.1.53元
D.1.63元
10.转换贴水的计算公式是（ ）。
A.基准股价加转换平价
B.基准股价减转换平价
C.转换平价加基准股价
D.转换平价减基准股价
二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)
11.担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下（ ）。
A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红，现金分红占公司可分配利润的比例，以及公司董事会对红利分配情况的解释。
B.主营业务是否突出、是否在所处行业中具有竞争优势，表现出较强的成长性，并在可预见的将来有明确的业务发展目标
C.是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况，是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。
D.发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为，是否符合中国证监会的有关规定。
E.发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立，是否具有面向市场的自主
12.在下列通货膨胀对证券市场的影响中，哪些描述是正确的（ ）？
A.温和的、稳定的通货膨胀对股票和债券的影响较小
B.如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升
C.在严重的通货膨胀期间，人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升
D.当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀
E.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
13.期货价格的特点是（ ）。
A.预期性
B.隐秘性
C.连续性
D.权威性
14.关于折算率的说法正确的是（ ）。
A.是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率
B.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的
C.用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理奥鹏作业答案请进open5.net或请联系QQ/微信：18866732
D.上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
E.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化
15.在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括（ ）。
A.发行股票的种类、每股面值、股份数量
B.预计募集资金总额
C.股权登记日和除权日
D.承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排
E.收款银行
三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.交通运输行业有必要由政府统一管理。
17.律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。
18.基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。
19.发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。
20.净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。
21.对于发展中国家，由于其发展潜力大，所以经济发展速度越快越好。
22.根据行业变动与经济周期变动的关系程度，可对行业类型进行划分。
23.道氏理论将价格的波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。
24.我国个人收入分配实行按劳分配的政策，不存在其他的分配政策。
25.国家专有地财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。
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