北交《证券投资》在线作业一-0003
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 30 分)
1.我国证券市场的监管机构是（ ） 。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
2.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A.持续整理形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.其他各种形态
3.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
4.政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为的证券监管手段称为（ ）。
A.法律手段
B.行政手段
C.自律手段
D.经济手段
5.下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
6.标准·普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（ ） 。
A.综合指数
B.分类指数
C.成份指数
D.以上都对
7.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
8.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.T形
9.开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（ ） 。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.墓碑线
10.在影响证券市场价格的因素中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于（ ）。
A.市场因素
B.宏观经济因素
C.产业和区域因素
D.公司因素
11.依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
12.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
13.代销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
14.无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A.越低
B.越高
C.可能高，可能低
D.与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
15.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A.综合指数奥鹏作业答案请进open5.net或请联系QQ/微信：18866732
B.分类指数
C.成份指数
D.以上都对
二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)
16.按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。
A.普通股票
B.优先股票
C.记名股票
D.不记名股票
17.按照股市涵盖股票数量和类别不同，可以把指数分为（ ） 。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.以上都对
18.三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。
A.标准普尔指数
B.詹森指数
C.特雷诺指数
D.夏普指数
19.股票价格种类很多，主要有（ ） 。
A.理论价格
B.票面价格
C.发行价格
D.账面价格
20.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
21.波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.完成某个形态所经历的时间长短
D.以上都对
22.形态理论中头肩顶形态的特征有（ ） 。
A.头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个
B.成交量方面则出现依次下降的局面
C.这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现
D.当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨
23.债券投资风险的种类有（ ）。
A.利率风险
B.再投资风险
C.流动性风险
D.经营风险
24.下列说法正确的是( ) 。
A.通货膨胀会使股票的价格下降
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
25.按发行主体划分，债券可分为（ ）。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.高收益债券
26.下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是（ ）。
A.基本分析流派认为市场永远是对的
B.技术分析流派只使用市场内的数据
C.心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的
D.学术分析流派以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即”战胜市场”
27.宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ） 。
A.先行指标
B.同步指标
C.滞后指标
D.以上都对
28.金融期货从基础工具来划分，主要有（ ） 。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.股票期货
29.按照组织形式不同，可将证券市场分为（ ）。
A.主板市场
B.场内市场
C.场外市场
D.二板市场
30.产业的生命周期可分为以下阶段（ ）。
A.初创阶段
B.成长阶段
C.成熟阶段
D.衰退阶段
31.分析企业获利能力的指标有( ) 。
A.总资产报酬率
B.资本金报酬率
C.销售利润率
D.股息发放率
32.技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。
A.价格沿趋势移动
B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C.市场行为包涵了一切信息
D.历史会重演
33.金融期权的主要特征有（ ） 。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不同
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有卖方才支付期权费
34.确定证券投资政策包括（ ）。
A.确定投资者收益目标
B.投资资金的规模
C.投资对象
D.采取的投资策略和措施
35.根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
三、判断题 (共 15 道试题,共 30 分)
36.对产业生命周期的影响因素主要有需求、技术进步、政府政策及社会习惯的改变等。
37.期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。
38.夏普指数使用资产组合的长期平均超额收益除以这个时期该资产组合的收益的标准差。
39.看涨期权的买方对标的金融资产具有卖出的权利。
40.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。
41.在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平很高，而风险较低。
42.利率风险不属于系统风险。
43.波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。
44.证券组合的β系数等于构成该组合的各成员证券β系数的算术加权平均值，其中权数等于各成员证券的投资比重。
45.期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。
46.系统性风险基本上只同某个具体的股票、债券相关联，而与其他有价证券无关，也就同整个市场无关。
47.证券市场的“晴雨表”功能是就其短期趋势而言的。
48.套利定价理论由罗斯建立。
49.价和量是市场行为最基本的表现。
50.期权买方又称为期权
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