大工22秋《投资银行学》在线作业2-00001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)
1.根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是（ ）。
A.实现规模经济
B.追求多元化经营
C.避免较高的新建成本
D.提高市场占有率
2.信用评级机构主要是对（ ）进行评级，信用评级越高的证券越值得购买。
A.普通股股票
B.债券和优先股
C.非流通股股票
D.期货产品
3.开放式基金的申购与赎回价格主要取决于（ ）。
A.基金市场的供求关系
B.基金的发行价格
C.基金的发行规模
D.基金的资产净值
4.投资银行的（ ）部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论。
A.宏观研究
B.行业研究
C.公司研究
D.发展战略研究
5.并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为（ ）。
A.纵向并购
B.横向并购
C.新设合并
D.混合并购
6.作为（ ），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金。
A.证券做市商
B.证券交易商
C.证券经纪商
D.证券承销商
7.证券发行与承销业务也称为（ ）。
A.证券交易业务
B.证券做市业务
C.一级市场业务
D.二级市场业务
8.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这种风格的基金属于（ ）。
A.收入型基金
B.股票型基金
C.平衡型基金
D.成长型基金
9.投资银行主要是以（ ）的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程。
A.发行承销商
B.做市商
C.项目融资顾问
D.财务顾问
10.并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为（ ）。
A.现金并购
B.股票并购
C.新设合并
D.杠杆并购
二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)
11.作为证券做市商，投资银行（ ）。
A.有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场
B.可以维持市场价格的稳定
C.代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易
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12.企业并购按动机分类，可分为两类（ ）。
A.恶意并购
B.要约并购
C.杠杆并购
D.善意并购
13.资本市场主要的机构投资者包括（ ）。
A.产业投资基金
B.养老基金和保险公司
C.证券投资基金
D.投资银行
14.证券经纪业务风险的主要表现有（ ）。
A.经营风险
B.拓展业务风险
C.发行定价风险
D.系统网络风险
15.投资银行行业监管的监管手段包括（ ）。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.自律规范
三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)
16.作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。（ ）
17.我国证券公司在承销过程中，可以向客户提供透支申购服务。（ ）
18.杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。（ ）
19.在一项公司并购事件中，同一家投资银行不能同时作为收购方和被收购方的财务顾问。（ ）
20.作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。（ ）
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