1. （ ）是证据证券。
A. 凭证证券
B. 收据
C. 股票
D. 债权
答案是：
2. 对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（ ），即认为是发生了巨额赎回。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
答案是：
3. “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
A. 农产品
B. 外汇
C. 企业债券
D. 政府债券
答案是：
4. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
答案是：
5. 职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
A. 3年
B. 6个月
C. 3个月
D. 1年
答案是：
6. 我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 总股份的10%
D. 已发行股份的5%
答案是：
7. 对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A. T
B. T+2
C. T+7
D. T+5
答案是：
8. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
A. 累计优先股和非累计优先股
B. 可调换优先股和非调换优先股
C. 参与优先股和非参与优先股
D. 可赎回优先股和不可赎回优先股
答案是：
9. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A. 5000
B. 2000
C. 50000
D. 10000
答案是：
10. 下列证券中属于无价证券的是（ ）。
A. 凭证证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
答案是：
1. 根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
A. 国债基金
B. 股票基金
C. 货币基金
D. 黄金基金
E. 衍生证券基金
答案是：
2. 发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A. 现金
B. 工业产权
C. 专有技术
D. 土地使用权
答案是：
3. 有价证券包括（ ）。
A. 证据证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
答案是：
4. 无价证券包括（ ）。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 凭证证券
D. 证据证券
答案是：
5. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A. 基金规模不同
B. 交易方式不同
C. 交易价格不同
D. 投资策略不同
E. 信息披露的要求不同
答案是：
1. 以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
A. 错误
B. 正确
答案是：
2. 优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。
A. 错误
B. 正确
答案是：
3. 有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
A. 错误
B. 正确
答案是：
4. 用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
A. 错误
B. 正确
答案是：
5. 一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。
A. 错误
B. 正确
答案是：
6. 场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。
A. 错误
B. 正确
答案是：
7. 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
A. 错误
B. 正确
答案是：
8. 按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
A. 错误
B. 正确
答案是：
9. 股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
A. 错误
B. 正确
答案是：
10. 公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。
A. 错误
B. 正确
答案是：
4. 股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A. 提前偿还
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变性
答案是：
5. 把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A. 是否记载姓名
B. 享有的权利不同
C. 是否允许上市
D. 票面是否标明金额
答案是：
8. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%国开形考答案open5.net或联系QQ/微信：18866732
答案是：
1. 目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A. 利率招标
B. 收益率招标
C. 划款期招标
D. 价格招标
答案是：
2. 按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
A. 公司债券
B. 政府债券
C. 金融债券
D. 贴现债券
答案是：
3. 按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
A. 实物券
B. 凭证式债券
C. 记账式债券
D. 可转换债券
答案是：
5. 证券投资的功能主要表现为（ ）。
A. 资金聚集
B. 资金配置
C. 资金均衡分布
D. 集中投资
答案是：
1. 有限股东只具有有限表决权。
A. 错误
B. 正确
答案是：
3. 证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。
A. 错误
B. 正确
答案是：
5. 基金收益分配不得低于基金净收益的( )。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
答案是：
3. 发行资本不得大于注册资本。
A. 错误
B. 正确
答案是：
5. 公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。
A. 错误
B. 正确
答案是：
7. 持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A. 10%
B. 20%
C. 15%
D. 30%
答案是：
4. 按付息方式分类，债券可分为 ( )。
A. 附息债券
B. 贴现债券
C. 累进计息债券
D. 零息债券
答案是：
1. 股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（ ）。
A. 15%
B. 25%
C. 35%
D. 50%
答案是：
2. 我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
A. 利率期货
B. 国债期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
答案是：
3. 期权价格是以（ ）为调整依据。
A. 买方利益
B. 卖方利益
C. 买卖两方共同利益
D. 无具体规定，买方、卖方均可
答案是：
4. 某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，在投资者（ ）。
A. 最大亏损为两份期权费之和
B. 最大盈利为两份期权费之和
C. 最大亏损为两份期权费之差
D. 最大盈利为两份期权费之差
答案是：
5. 用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（ ）。
A. 利息支付倍数
B. 流动比率
C. 速动比率
D. 应收账款周转率
答案是：
6. 看跌期权的协定价于期权费呈（ ）变化。
A. 反向
B. 无规律性
C. 同向
D. 循环
答案是：
7. 股东权益比率是反映（ ）的指标。
A. 经营能力
B. 获利能力
C. 偿债能力
D. 资产运用能力
答案是：
8. 货币期货的标的物是（ ）。
A. 股票
B. 股票指数
C. 外汇汇率
D. 利率
答案是：
9. 涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的收盘价
B. 前一交易日的最低价
C. 前一交易日的结算价
D. 前一交易日的开盘价
答案是：
10. 如果其他因素保持不变，，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期权的期权费（ ）。
A. 低
B. 相等
C. 高
D. 无法判断
答案是：
1. 发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A. 低成本筹集资金
B. 扩大股东基础
C. 无即时摊薄的效应
D. 能在低风险下获得高收益
E. 合理避税
答案是：
2. 下例（ ）是A股上市的条件。
A. 公司股本总额不少于人民币5000万元
B. 公司成立时间必须在一年以上
C. 发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
D. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
答案是：
3. 投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A. 资本结构
B. 偿债能力
C. 经营能力
D. 获利能力
E. 现金流量
答案是：
4. 以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（ ）。
A. 场内交易
B. 远期交易
C. 期货交易
D. 期权交易
E. 场外交易
答案是：
5. 金融衍生工具的基本功能表现为（ ）。
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 盈利功能
D. 资产管理能力
E. 筹资功能
答案是：
1. 从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
A. 错误
B. 正确
答案是：
2. 一般来说，资本化比率低，公司长期偿债压力小。
A. 错误
B. 正确
答案是：
3. 当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。
A. 错误
B. 正确
答案是：
4. 期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。
A. 错误
B. 正确
答案是：
5. 激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。
A. 错误
B. 正确
答案是：
6. 远期外汇交易合约的流动性比较强。
A. 错误
B. 正确
答案是：
7. 可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
A. 错误
B. 正确
答案是：
8. 理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。
A. 错误
B. 正确
答案是：
9. 一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。
A. 错误
B. 正确
答案是：
10. H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。
A. 错误
B. 正确
答案是：
2. （ ）不是期货合约中应该包括的内容。
A. 交易规格
B. 交易价格
C. 交易数量
D. 交易品种
答案是：
3. 在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
A. 期权费
B. 协定价格
C. 合约期限
D. 合约数量
答案是：
4. 对看跌期权的买方而言，当（ ）时买方会放弃执行权利。
A. 标的资产市场价格高于协定价
B. 标的资产市场价格低于协定价
C. 与协定价无关
D. 标的资产市场价格小于或者等于协定价
答案是：
7.
某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（ ）。
A. 15%
B. 25%
C. 10%
D. 20%
答案是：A. 15%
9. 反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（ ）。
A. 净资产收益率
B. 每股净资产
C. 每股收益
D. 市盈率
答案是：
1. 存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
答案是：
4. 期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
A. 错误
B. 正确
答案是：
5. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（ ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A. 3个工作日
B. 5个工作日
C. 4个工作日
D. 6个工作日
答案是：
6. 期权的（ ）无需缴纳保证金在交易所。
A. 买方
B. 买卖双方
C. 买方或者卖方
D. 卖方
答案是：
1. 金融期货包括（ ）。
A. 货币期货
B. 利率期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
答案是：
2. 某投资者买内一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元，则下面的描述中正确的是（ ）。
A. 该投资者最大的损失为200元
B. 当该股票的市场价格为18元时，对投资者来说不盈不亏的
C. 当该股票的市场价格超过18元时，投资者开始盈利
D. 当该股票的市场价格低于18元时，投资者开始盈利
E. 当该股票的市场价格高于20元时，投资者放弃执行权利
答案是：
5. 股份公司上市后因违犯有关规定，被终止上市的，将不能再申请上市。
A. 错误
B. 正确
答案是：
10.
看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。
A. 错误
B. 正确
答案是：
5. 一般来说，两地上市与第二上市基本相同。
A. 错误
B. 正确
答案是：B. 正确
8. H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（ ）。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
答案是：
4. 存托凭证的优点表现为（ ）。
A. 市场容量大、筹资能力强
B. 上市手续简单
C. 合理避税
D. 避开直接发行股票、债券的法律要求
E. 盈利能力强
答案是：
1. 资本市场线方程的截距是（ ）。
A. 无风险贷出利率
B. 市场风险组合的风险度
C. 风险组合的预期收益率
D. 有效证券组合的风险度
答案是：
2. （ ）属于非系统风险。
A. 信用交易风险
B. 利率风险
C. 企业道德风险
D. 汇率风险
答案是：
3. 资产收益率是反映上市公司（ ）的指标。
A. 获利能力
B. 经营能力
C. 偿债能力
D. 资本结构
答案是：
4. 资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。
A. 获利能力
B. 经营能力
C. 偿债能力
D. 资本结构
答案是：
5. 一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（ ）其公司每股净资产。
A. 低于
B. 等于
C. 高于
D. 无固定关系
答案是：
6. （ ）属于系统风险。
A. 信用交易风险
B. 流动性风险
C. 企业经营风险
D. 企业财务风险
答案是：A. 信用交易风险
7. 非系统性风险也称（ ）风险。
A. 宏观风险
B. 分散风险
C. 残余风险
D. 不确定风险
答案是：
8. 证券投资品种中（ ）是风险最大的。
A. 公司债务
B. 国债
C. 普通股票
D. 金融债券
答案是：
9. 系统性风险也称（ ）风险。
A. 分散风险
B. 偶然风险
C. 残余风险
D. 固定风险
答案是：
10. 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ ）。
A. 相同
B. 相反
C. 无规律性
D. 相等
答案是：
1. 政治政策性风险主要包括（ ）的变化等。
A. 主要领导人的变更
B. 货币政策发生变化
C. 利率政策发生变化
D. 宏观经济政策的调整
答案是：
2. 信用评级的局限性表现在（ ）。
A. 信用评级资料的局限性
B. 信用评级对管理者的评价薄弱
C. 信用评级的自身风险
D. 信用评级不代表投资者的偏好
答案是：
3. 证券信用评级的功能是（ ）。
A. 降低信用投资风险
B. 降低信用评级筹资成本
C. 有利于规范交易与管理
D. 能够提供借贷行为风险程度的信息
答案是：
4. 下列有关股东权益的说法正确的是（ ）。
A. 股东权益比率低，公司的债务风险低
B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利
C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利
D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小
答案是：
5. 反映上市公司资本结构的指标主要有（ ）等。
A. 资产负债率
B. 现金比率
C. 资本化比率
D. 固定资产值率
答案是：
1. 信用评级在一定程度上具有滞后性。
A. 错误