北交《证券投资》在线作业二-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 30 分)
1.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
2.发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不确定
3.全额包销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
4.下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
5.（ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
A.K线理论
B.切线理论
C.波浪理论
D.以上都不对
6.无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A.越低
B.越高
C.可能高，可能低
D.与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
7.利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则 。
A.夏普
B.格兰维尔
C.格林特
D.艾略特
8.中央政府发行的债券叫（ ） 。
A.政府债券
B.政府保证债券
C.金融债券
D.国债
9.记名股票与无记名股票的区别（ ） 。奥鹏作业答案请进open5.net或请联系QQ/微信：18866732
A.股东权利的差异
B.记载方式的差异
C.股东义务的差异
D.股东属性的差异
10.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
11.安全性最高的有价证券是（ ）。
A.国债
B.股票
C.公司债
D.金融债
12.依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
13.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A.持续整理形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.其他各种形态
14.政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为的证券监管手段称为（ ）。
A.法律手段
B.行政手段
C.自律手段
D.经济手段
15.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.T形
二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)
16.形态理论中头肩顶形态的特征有（ ） 。
A.头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个
B.成交量方面则出现依次下降的局面
C.这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现
D.当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨
17.波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.完成某个形态所经历的时间长短
D.以上都对
18.技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。
A.价格沿趋势移动
B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C.市场行为包涵了一切信息
D.历史会重演
19.宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ） 。
A.先行指标
B.同步指标
C.滞后指标
D.以上都对
20.判断金融市场形势的主要指标有（ ）。
A.汇率
B.货币供应量
C.失业率
D.利率
21.证券投资基金优势包括（ ）。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
22.产业的生命周期可分为以下阶段（ ）。
A.初创阶段
B.成长阶段
C.成熟阶段
D.衰退阶段
23.套利定价理论的假设条件包括（）。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C.投资者具有单一投资期
D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
24.根据产业的发展与国民经济周期性变化的关系，可分为（ ）。
A.成长型产业
B.周期型产业
C.防御型产业
D.成长周期型产业
25.分析企业获利能力的指标有( ) 。
A.总资产报酬率
B.资本金报酬率
C.销售利润率
D.股息发放率
26.技术分析的要素有（ ）。
A.价
B.量
C.时
D.空
27.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ） 。
A.行使优先权，购买新股票
B.转让优先认股权
C.放弃这一权利，任其过期失效
D.以上都不对
28.形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A.在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B.变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C.当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D.在跌破颈线位后会有一个反抽
29.金融期权的主要特征有（ ） 。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不同
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有卖方才支付期权费
30.下列说法正确的是( ) 。
A.通货膨胀会使股票的价格下降
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
31.股票价格种类很多，主要有（ ） 。
A.理论价格
B.票面价格
C.发行价格
D.账面价格
32.下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是（ ）。
A.基本分析流派认为市场永远是对的
B.技术分析流派只使用市场内的数据
C.心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的
D.学术分析流派以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即”战胜市场”
33.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A.开放式基金
B.信托投资基金
C.契约型基金
D.公司型基金
34.反映公司偿债能力的指标有（ ） 。
A.资产负债率
B.流动比率
C.股东权益率
D.速动比率
35.基本分析的内容主要包括（ ） 。
A.宏观经济分析
B.产业周期分析
C.公司分析
D.技术分析
三、判断题 (共 15 道试题,共 30 分)
36.证券组合的β系数等于构成该组合的各成员证券β系数的算术加权平均值，其中权数等于各成员证券的投资比重。
37.期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
38.资本市场线实在以预期收益率和标准差为轴的坐标系中，表示风险资产的有效率组合与一种无风险资产经过再组合后的有效率的组合线。
39.利率提高，债券的机会成本增加，因而债券的价格与利率呈现反向变动。
40.市盈率是指股票理论价值和每股收益的比例。
41.应收账款周转率是年度内应收账款转为现金的平均次数，它表明了应收账款流动的速度。
42.投资组合管理中的核心环节是资产配置。
43.期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。
44.V形反转是一种强势反转，在应用时可大胆使用。
45.在一定条件下，支撑线可转变为压力线。
46.债券作为一种债权债务凭证，与其他有价证券一样，也是一种虚拟资本，而非真实资本。
47.套利定价理论由罗斯建立。
48.风险是事件未来可能结果发生的不确定性。
49.已获利息倍数是税息前利润与财务利息费用的比。
50.看涨期权的买方对标的金融资产具有卖出的权利。
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