国开24秋《证券投资理论与实务》形考任务【参考答案】有价证券是实体资本的一种虚拟形式，本身不具有价值。
对
错
基本面分析主要适用于周期相对短的证券价格预测。
对
错
受社会经济发展战略支持的公司更具有长久的投资价值。
对
错
信用交易方式下，股票的买卖者不使自己的资金，而通过交付（ ）得到证券公司或金融机关的信用，即由证券公司或金融机关垫付资金，进行的买卖的交易。
定金
保证金
准备金
备付金
（ ）是由经纪人、证券商组成，进行证券集中交易的有形场所，是二级市场的主体。
场外交易市场
第四市场
第三市场
证券交易所
大规模减税一般会促使股价
不变
上涨
不能确定
下跌
目前，我国债券的种类比较多，其中风险最小，安全性最好的要属（ ）
政府债券
金融债券
公司债券
企业债券
（ ）不是证券发行市场的主要当事人。
监管者
投资者
中介商
发行人
（ ）不属于场内交易程序的六个程序。
过户
拍卖
委托
开户
下列品种中，属于有价证券的是
发票
债券
收据
存单
证券投资是（ ）投资的重要形式。
理性
非理性
间接
直接
债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内（ ）的有价证券
支付利息
还本付息
上市流通
偿还本金
（ ）又叫二级市场，是供投资者买卖已发行证券的场所。
债券市场
流通市场
发行市场
股票市场
基本分析的内容主要包括（ ）。
行情数据分析
宏观经济分析
行业分析
公司分析
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种.下面（ ）是直接融资的工具。
公司债券
储蓄存单
定期存单
货物凭证
股票
路演询价包括（ ），是发行人向投资者询价的方式。
上网定价发行
网上路演
现场路演
法人配售
根据运作和变现方式，投资基金可分为（ ）。
契约型基金
封闭型基金
公司型基金
开放型基金
证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )以获取红利、利息及资本利得的投资行国开形考答案open5.net或联系QQ/微信：18866732为和投资过程。
债券
股票
有价证券的衍生品
基金
通货膨胀会使股票价格上涨，绝对对证券市场有利（ ）
对
错
上市公司质量与经营效益，是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。
对
错
证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。
对
错
股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。
对
错
证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得
对
错
汇率上升，本币贬值，企业出口型的盈利将增加。
对
错
货币政策的目标总体上包括：稳定币值（物价），充分就业，经济增长，国际收支平衡
对
错
投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机
对
错
政府往往不能容忍任何程度的通货膨胀存在，以保持经济实实在在的增长
对
错
市场中的所有投资者都可以分为多方和空方两种。
对
错
对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（ ）
回避法律风险
A、B都是
钻法律法规条文的空子
避免购并公司形象的损害
道氏理论认为（ ）是最重要的价格
最高价
开盘价
最低价
收盘价
与基本分析相比，技术分析的优点是（ ）
能够比较全面地把握证券价格的基本走势
同市场接近，考虑问题比较直观
考虑问题的范围相对较窄
进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
反映公司负债的资本化程度的指标是（ ）
资本固定化比率
资本化比率
固定资产净值率
资产负债率
为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（ ）战略
垂直整合
水平式整合
下游整合
上游整合
在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ ）
实行员工持股计划(ESOP)
进行管理层收购（MBO）
财产锁定
股份回购
在我国，证监会属于( )管辖。
国务院
中国人民银行
国家主席
人大常委会
技术分析理论认为：市场过去的行为（ ）
对预测未来的走势无帮助
完全确定未来的趋势
无关，因为无规律
可以作为预测未来的参考
道氏理论指出股价在一定时间内可分为（ ）趋势。
主要趋势、日常波动两种
主要趋势、次要趋势、短期趋势三种
主要趋势、次要趋势两种
主要趋势、次要趋势、日常波动、无序波动四种
根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
公正公平原则
独立诚信原则
谨慎客观原则
勤勉尽职原则
一般来说，可以将技术分析方法分为（ ）
指标类
形态类
K线类
切线类
波浪类
具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（ ）
菱形
矩形
楔形
三角形
旗形
反映公司资本结构的指标有（ ）
股东权益与固定资产比率
股东权益周转率
股东权益比率
资产负债比率
长期负债比
据《中华人民共和国证券法》规定，下列各项信息中属于内幕信息的有( )
公司债务担保的重大变更
公司分配股利或者增资的计划
上市公司收购的有关方案
公司股权结构的重大变化
上市公司发行债券后，下面（ ）几个财务指标是上升的。
负债总额
总资产
资本固定化比率
资产负债率
道氏理论将价格波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。
对
错
技术分析的三大假设是市场行为包含一切信息，股价沿趋势移动，历史会重演
对
错
证券投资分析中，技术分析解决的是“买卖何种证券”的问题。
对
错
技术分析适用于长期的行情预测（ ）
对
错
通过先行指标算出的国民经济转折点大致与总的经济活动的转变时间同时发生
对
错
净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高
对
错
当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。
对
错
根据波浪理论，完整的波动周期上升是8浪，下跌是3浪。
对
错
趋势线越陡，支撑或压力作用越强。
对
错
金融期货于1972年5月16日诞生于( )商品交易所
美国纽约
美国洛杉矶
美国华尔街
美国芝加哥
纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于( )人
5000
1000
500
100
马柯威茨均值—方差模型的假设条件之一是（ ）
投资者对证券的收益和风险有相同的预期
投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
市场没有摩擦
（ ）是影响债券定价的外部因素。
市场性
通货膨胀水平
拖欠的可能性
提前赎回规定
（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
中性
弹性
扩张性
紧缩性
现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立。
1953
1952
1950
1951
标准·普尔公司表示A级债券的符号是（ ）
Aaa Aa A
Aaa Aa a
A3 A2 A
AAA AA A
某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（ ）
15
30
25
20
某投资者购入1股A公司的股票，购入价为100元，同时购入该股票的1股看跌期权，执行价格为100元，期权费为10元，1年后到期。如果一年后股票市价为50元，则该投资组合的净损益为（ ）元。
-10
-40
40
10
构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为（ ）。
市场时机选择原则
良好市场性原则
流动性原则
本金安全性原则
上市公司申请发行新股必须具备的条件有（ ）
与前一次发行股份的时间间隔在一年以上
公司在最近三年内连续盈利
公司股东在近三年内没有重大违法行为
前一次发行的股分已募足
按原生资产不同，金融衍生工具大致可以分为（ ）
利率类衍生工具
股票类衍生工具
货币类衍生工具
商品类衍生工具
技术分析流派的主要理论假设是（ ）
市场总是错误的
市场是弱有效的
价格沿趋势移动
市场行为包含一切信息
历史会重复
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