西交《证券投资与管理》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.反映公司偿债能力的指标不包括（ ）。
A.资产负债率
B.流动比率
C.股东权益率
D.速动比率
2.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。
A.蓝筹股
B.收入股
C.成长股
D.周期股
3.我国证券市场的监管机构的主体是（ ） 。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
4.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
5.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
6.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性和高风险性
7.、股票体现的是()。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
8.基金在美国的称谓是（ ）。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
9.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
10.马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C.投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
11.、公司以其金融资产抵押而发行的债券是()。
A.承保公司债
B.不动产抵押公司债
C.证券抵押信托公司债
D.设备信托公司债
12.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
A.债权
B.资产所有权
C.财产支配权
D.资金使用权
13.证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的价值增值
D.虚拟资本价值
14.监事由（ ）选举产生。
A.股东大会
B.职工代表大会
C.董事会
D.上级任命
15.、蓝筹股通常指()的股票。
A.发行价格高
B.经营业绩好的大公司
C.交易价格高
D.交易活跃
16.（ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A.金融期货
B.金融期权
C.权证
D.可转换证券
17.依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
18.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（ ） 为准 。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
19.贴现债券的发行属于（ ） 。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
20.下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
21.销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A.投资者投入企业资本金获利
B.企业将存货转化为现金的快慢程度
C.企业获利能力
D.企业自有资本的获利能力
22.预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.不存在
23.防止资产头寸因市场价格下跌而发生贬值是投资风险管理中的（ ）功能。
A.价格发现
B.投机
C.资产组合管理
D.套期保值
24.一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A.紧缩性财政政策
B.扩张性财政政策
C.中性财政政策
D.弹性财政政策
25.可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。
A.长期看涨期权
B.长期看跌期权
C.短期看涨期权
D.短期看跌期权
26.传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A.资本市场是存在摩擦的
B.所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C.存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷
D.所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
27.金融衍生工具不包括（ ）。
A.金融期货
B.金融期权
C.债券
D.股指期货
28.债券是由()出具的。
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
29.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.其他都对
30.认股权证的认购期限一般为()。
A.２-１０年
B.３-１０年
C.两周到３０天
D.两周到６０天
二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)
31.波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.完成某个形态所经历的时间长短
D.其他都对
32.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行 人有一定收入的请求。这类证券有（ ）。
A.银行证券
B.股票
C.债券
D.基金证券
33.金融期货的功能主要有（ ）。
A.投资功能
B.套期保值功能
C.筹资功能
D.价格发现功能
34.证券投资基金优势包括（ ） 。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
35.相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
36.金融期权的主要特征有（ ） 。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不同
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有卖方才支付期权费
37.下列说法正确的是（ ）。
A.股票基金的风险高于债券基金
B.债券基金的风险高于混合基金
C.混合基金的风险高于货币市场基金
D.债券基金的风险高于货币市场基金
38.金融期货的类型主要有（ ）。
A.外汇期货
B.股票期货
C.利率期货
D.股价指数期货
39.基本分析的内容主要包括（ ）。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.公司分析
D.技术分析
40.道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.其他都不对
三、判断题 (共 10 道试题,共 20 分)
41.证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。（）
42.基金的资产价值越高,其基金单位的价格也就越高;反之,基金的资产价值越低,其基金单位的价格也就越低。()
43.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）
44.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或 卖的义务。 （ ）
45.看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（ ）
46.上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。（ ）
47.证券业协会是证券市场的监管机构。（）
48.在现实中,既可把政府债券看作无风险债券,也可参考银行存款利率来确定无风险利率。()
49.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）
50.收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。（ ）
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