《证券投资与管理》22春平时作业3-00001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)
1.目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是（ ）。
A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF
2.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于（ ）。
A.连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间
B.A和B的结合线的延长线上
C.连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上
D.连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
3.证券经营机构的自律管理依赖于（）的手段。
A.行业和道德约束
B.行业约束
C.行业和行政约束
D.行政和道德约束
4.随着（ ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B.《证券法》
C.《证券从业人员管理暂行条例》
D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
5.因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ ）。
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.都不属于
6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（ ）。
A.对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下
B.对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下
C.未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
D.已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下
7.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为（ ）。
A.私募
B.公募
C.全额包销
D.代销
8.证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.股票及债券
B.股票
C.有价证券及其衍生品
D.有价证券
9.证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。
A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C.职业道德、社会公德、社会责任心
D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
10.不属于按计息方式分类的债券是( )
A.附息债券
B.单利债券
C.复利债券
D.累进利率债券
二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)
11.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（ ）。
A.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C.从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D.1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市
12.债券是一种（ ）。
A.真实资本
B.虚拟资本
C.有价证券
D.收益凭证
13.发行人应在上市公告书绪言部分披露（ ）。
A.编制上市公告书依据的法律、法规名称
B.股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等
C.股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等奥鹏作业答案请进open5.net或请联系QQ/微信：18866732
D.本上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系
E.披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等
14.目前新股网上发行的主要方式有（ ）。
A.网上申购
B.网上竞价发行
C.网上定价发行
D.网上标购
E.网上定价市值配售
15.按记息方式分类，债券可以分为（ ）。
A.单利债券
B.复利债券
C.累进利率债券
D.贴现债券
三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)
16.沪深两个证券交易所直接归上海、深圳两市管理。
17.证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
18.证券营业部应将其证券营业许可证副本放置在营业场所的显著位置。
19.修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
20.总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法，两者不存在谁更重要的问题。
21.上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。
22.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人10%以上股权的股东名单及其简要情况。
23.从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。
24.工作地的接地电阻应小于4欧姆，防止保护地的接地电阻应小于10欧姆。（ ）
25.在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。（ ）
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